（截至2007年10月31日）

一、综合类
●职责
01、中国证券监督管理委员会证券监管专员办事处暂行办法(1998年2月28日　证监[1998]6号)
02、关于授权证券交易所对面临退市的上市公司财务报告被出具非标准无保留审计意见进行调查处理的通知（2002年5月23日  证监公司字[2002]11号）
03、关于赋予中国证券业协会部分职责的决定（2002年10月31日  证监发[2002]82号）
04、关于印发《派出机构监管工作职责》的通知（2003年12月5日  证监发[2003]86号）
05、关于转发《关于明确认定、查处、取缔非法集资部门职责分工的通知》的通知（2005年4月22日 证监办发[2005]15号）
06、证券投资基金监管职责分工协作指引（2005年7月1日  证监基金字[2005]113号）
07、关于印发《对证券公司自营、资产管理业务账户和投资行为加强监管的职责分工方案》的通知（2005年11月3日  证监办发[2005]76号）
08、关于贯彻落实《证券法》全面履行证券公司监管职责有关问题的意见（2006年1月18日  证监机构字[2006]7号）

●立法
09、证券期货规章制定程序规定（试行）（2003年5月15日  证监发[2003]28号）

●许可
10、中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）（2004年7月1日  证监发[2004]62号）
11、关于做好下放派出机构行政许可项目实施工作的通知（2004年7月15日  证监法律[2004]8号）

●检查和谈话
12、证券投资咨询机构检查制度(1999年7月21日　证监机构字［1999］65号)
13、证券公司检查办法(2000年12月12日　证监机构字[2000]281号)
14、证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法(2001年1月10日　证监发[2001]6号)
15、上市公司检查办法(2001年3月19日　证监发[2001]46号)
16、上市公司董事长谈话制度实施办法(2001年3月19日　证监发[2001]47号)

●调查和处罚
17、关于做好非法证券期货交易和证券期货诈骗有奖举报工作的通知(2001年6月24日　证监发[2001]91号)
18、关于做好申请人民法院冻结资金账户、证券账户工作的指导意见（2005年9月27日  证监法律字[2005]8号）
19、中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2005年12月30日  证监会令第28号）
20、关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知（2005年12月30日  证监会、人民银行  证监发[2005]132号）
21、关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知(2006年3月2日  证监发[2006]17号)
22、证券市场禁入规定（2006年6月7日  证监会令第33号）
23、关于审计机关查询被审计单位在金融机构账户和存款有关问题的通知（2006年11月22日  审计署、人民银行、银监会、证监会 审法发[2006]67号）
24、中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则（2007年4月18日  证监法律字[2007]8号）
25、中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法（2007年5月18日  证监会令第45号）

●复议和仲裁
26、中国证券监督管理委员会行政复议办法（2002年11月25日  证监会令第13号）
27、关于依法做好证券、期货合同纠纷仲裁工作的通知（2004年1月18日  法制办、证监会  国法[2004]5号）

●政务公开和信访
28、中国证监会新闻发布暂行办法（2005年4月12日  证监发[2005]28号）
29、中国证券监督管理委员会信访工作规则(试行)（2005年7月14日  证监发[2005]70号）

●其他
30、外国证券类机构驻华代表机构管理办法(1999年4月21日　证监机构字［1999］26号)
31、关于报送《外资证券机构驻华代表机构年度工作报告表》的通知(1999年12月28日　证监机构字[1999]160号)
32、证券期货业网络与信息安全信息通报暂行办法（2005年2月1日  证监信息字[2005]1号）
33、证券期货业信息安全保障管理暂行办法（2005年4月8日 证监信息字[2005]5号）
34、创业投资企业管理暂行办法（2005年11月15日  国家发改委、科技部、财政部、商务部、人民银行、税务总局、工商总局、银监会、证监会、外管局  发改委令第39号）
35、境外证券交易所驻华代表机构管理办法（2007年5月20日  证监会令第44号）
36、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2007年6月21日  人民银行、银监会、证监会、保监会  人民银行令〔2007〕第2号）

二、发行类
●首发
01、关于社会募集股份有限公司向职工配售股份的补充规定(1994年2月1日　体改委、证券委　体改生[1994]15号)
02、关于历史遗留问题企业上市托管确认有关问题的通知(1997年7月28日　证监交字[1997]14号)
03、关于停止发行内部职工股的通知(1998年11月25日　证监发字[1998]297号)
04、关于转发西安证券监管办公室《关于制止在证券交易场所擅自进行募股活动的通知》的通知(1999年10月13日　证监办发[1999]50号)
05、关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知(2001年1月20日　证监发行字[2001]13号)
06、首次公开发行股票并上市管理办法（2006年5月17日  证监会令第32号）

●再融资
07、上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）（2000年4月30日　证监公司字[2000]45号）
08、关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知（2001年11月21日　证监发[2001]144号）
09、上市公司证券发行管理办法（2006年5月6日  证监会令第30号） 
10、上市公司非公开发行股票实施细则（2007年9月17日  证监发行字[2007] 302号）

●辅导
11、关于股票发行上市辅导政策有关问题的通知(2001年9月10日　证监发[2001]111号)
12、首次公开发行股票辅导工作办法(2001年10月16日　证监发[2001]125号)

●保荐
13、证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见(2001年3月17日　证监发[2001]48号)
14、证券发行上市保荐制度暂行办法（2003年12月28日  证监会令第18号）
15、关于实施《证券发行上市保荐制度暂行办法》有关事项的通知（2004年1月2日  证监发[2004] 1号）
16、关于进一步做好《证券发行上市保荐制度暂行办法》实施工作的通知（2004年12月31日 证监发行字[2004]167号）
17、保荐人尽职调查工作准则（2006年5月29日  证监发行字[2006]15号）

●发审委
18、关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知（2002年2月3日  证监发行字[2002]15号）
19、中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见（2004年1月20日  证监发[2004]9号）
20、中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法（2006年5月9日  证监会令第31号）
21、中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则（2006年5月18日  证监发[2006]51号）

●发行与承销
22、超额配售选择权试点意见(2001年9月3日　证监发[2001]112号)
23、关于证券公司参与申购关联方承销的证券有关事宜的答复意见（2006年8月14日  证监机构字[2006]192号）
24、证券发行与承销管理办法（2006年9月17日  证监会令第37号）

●证券公司发行证券
25、证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序(2001年3月2日　证监发[2001]33号)
26、证券公司债券管理暂行办法（2003年8月29日  证监会令第15号  2004年10月18日关于修改《证券公司债券管理暂行办法》的决定[证监会令第25号]修正）
27、证券公司定向发行债券信息披露准则（2003年8月29日 证监发行字[2003]106号）
28、资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则（2003年8月29日 证监发行字[2003]106号）

●境外机构发行债券
29、国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法(2005年2月18日  人民银行、财政部、国家发改委、证监会  人民银行公告[2005]第5号)

●公司债券
30、公司债券发行试点办法（2007年8月14日  证监会令第49号）
31、关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知（2007年8月14日  证监发[2007]112号）

三、上市公司类
●信息披露和财务会计
01、关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知(1996年7月29日　证监会字[1996]1号)
02、关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知(1999年12月2日　证监公司字[1999]138号)
03、前次募集资金使用情况专项报告指引(2001年4月10日　证监公司字[2001]42号)
04、关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知(2004年1月6日  证监会计字[2004]1号)
05、上市公司与投资者关系工作指引（2005年7月11日  证监公司字[2005]52号）
06、上市公司信息披露管理办法（2007年1月30日  证监会令第40号)
07、关于上市公司立案稽查及信息披露有关事项的通知（2007年8月13日  证监发[2007111号]）
08、关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（2007年8月15日  证监公司字[2007]128号）

●并购重组
09、关于以公司征集形式转让上市公司非流通股有关问题的通知（2001年8月17日  证监公司字[2001]88号）
10、关于加强对上市公司非流通股协议转让活动规范管理的通知(2001年9月30日　证监发[2001]119号)
11、关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见(2001年10月8日  对外贸易经济合作部、证监会　外经贸资发[2001]538号)
12、关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知(2001年12月10日　证监公司字[2001]105号)
13、上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）（2005年6月16日  证监发[2005]51号）
14、关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知（2005年6月16日  证监发[2005]52号）
15、外国投资者对上市公司战略投资管理办法（2005年12月31日  商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局  商务部2005年第28号令）
16、上市公司收购管理办法（2006年7月31日  证监会令第35号）
17、关于外国投资者并购境内企业的规定（2006年8月8日  商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局  商务部令2006年第10号）
18、关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定（2007年7月17日  证监发[2007]93号）
19、中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2007年7月17日  证监发[2007]94号）

●国有股转让
20、关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知（2002年11月1日  证监会、财政部、经贸委  证监发[2002]83号）
21、关于向外商转让上市公司国有股和法人股职能分工的公告（2003年8月5日  商务部、财政部、国资委、证监会  商务部公告2003年第25号）
22、国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（2007年6月30日  国资委、证监会  国资委令第19号）
23、上市公司国有股东标识管理暂行规定（2007年6月30日  国资委、证监会  国资发产权[2007]108号）

●公司治理
24、关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知(1999年5月6日　证监公司字[1999]22号)
25、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见(2001年8月16日　证监发[2001]102号)
26、上市公司治理准则（2002年1月7日  证监会、经贸委  证监发[2002]1号）
27、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定(2004年12月7日 证监发[2004]118号)
28、上市公司股东大会网络投票系统技术管理规范（试行）（2004年12月20日 证监信息字[2004]5号）
29、关于发布《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则的通知（2005年12月22日  证监公司字[2005]147号）
30、上市公司股权激励管理办法（试行）（2005年12月31日  证监公司字[2005]151号）
31、上市公司股东大会规则（2006年3月16日  证监发[2006]21号）
32、上市公司章程指引（2006年修订）》（2006年3月16日  证监公司字[2006]38号） 
33、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2007年4月5日  证监公司字[2007]56号）

●上市、退市
34、关于做好特别处理上市公司恢复正常交易有关事宜的通知(1999年3月9日　证监公司字[1999]19号)
35、关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知(2000年3月13日　证监公司字[2000]19号)
36、亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）(2001年11月30日　证监发[2001]147号)
37、关于执行《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》的补充规定（2003年3月18日 证监公司字[2003]6号）
38、关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见（2004年2月5日  证监公司字[2004]6号）

●关联交易、资金往来和担保
39、关于规范上市公司行为若干问题的通知(1996年7月24日　证监上字[1996]7号)